新華社香港5月22日電（記者鄭靜霞）香港證券及期貨事務監察委員會（香港證監會）22日發出通函，列明了開立賬戶及維持客戶關系時應實施的監控措施。
據悉，香港證監會近期對12家證券經紀行的開戶作業手法進行了檢視。有關檢視識別出多項重大缺失，包括開戶文件盡職審查不足、開戶過程中接受可疑或偽造文件，及在管理與海外中介人的跨境代理關系方面的弱點。
香港證監會表示，對客戶賬戶有可能遭不當使用深表關注，要求所有持牌法團在切實可行的情況下盡快進行內部核查。
通函要求，持牌法團直接或通過有關聯者、第三方服務提供者或香港境外的中介人，向香港境外投資者提供服務時，必須同時遵守香港及有關司法管轄區的所有相關法律和監管規定，不應從事或助長任何非法活動。通函特別提出，持牌法團應注意中國證監會及其他內地機構在2026年5月22日聯合發出的通知，其中指明對某些在內地進行的非法跨境證券、期貨及投資基金相關活動的整治方案。
香港證監會中介機構部執行董事葉志衡表示，對開戶過程中的嚴重監控失誤及使用偽造文件情況采取零容忍態度，將對相關持牌法團及其高級管理層采取堅決的監管及執法行動，以維持市場的廉潔穩健及公平的競爭環境。
此外，香港證監會還列出了持牌法團在為內地投資者開立和管理有關賬戶方面的額外措施。這些額外措施包括關閉憑借可疑或偽造文件開立的投資賬戶，關閉零結余不動投資賬戶，以及在開立新的投資賬戶時，須取得投資者書面聲明，并要求在結算及資金提存時只可通過以客戶本身的名義在合資格銀行持有的銀行賬戶進行。
中國證監會22日發布消息，近日，經國務院同意，中國證監會等8部門聯合印發《綜合整治非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案》，明確經過2年集中整治全面取締境外證券期貨基金經營機構非法跨境經營活動。
